作者 | 李俠（上海交通大學科學史與科學文化研究院教授）

最近一段時期，關(guān)于科研誠信的話題再次引燃整個網(wǎng)絡(luò)。暫且不論這次事件最終如何收尾，此次爭論的意義在于再次引發(fā)科技界對于科研誠信的關(guān)注與反思。

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筆者擔心的是事件過后，一切又回到老的模式上去，好像什么都沒有發(fā)生過一樣。為此，必須從宏觀層面剖析一下為何科研誠信如此重要，卻又如此容易出現(xiàn)失范的原因。

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如果不能從根源處找到失范產(chǎn)生的原因，那么科研誠信事件就會像流感一樣，隔一段時間就會爆發(fā)一次。如果問題長期累積而得不到妥善處理，最終會威脅到社會對科技共同體的整體認同，這才是最讓人擔心的地方。

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痛定思痛，徹底厘清問題產(chǎn)生的深層結(jié)構(gòu)，這才是我們當下的努力對于未來的意義所在。

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在人類社會中，誠信是維持社會秩序的規(guī)則集合。它的標準結(jié)構(gòu)是，誠信=領(lǐng)域+規(guī)范。各行各業(yè)的誠信集合構(gòu)成了國家的聲譽資本?；谶@種理解，科研誠信=科技領(lǐng)域+科技規(guī)范。

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科研誠信在誠信集合中實在是一個新生事物。在破解當下的科研誠信困境之前，還需要解決一個關(guān)鍵問題，即科研誠信的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)問題。

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科研誠信不是憑空產(chǎn)生的，它的生產(chǎn)鏈條由以下三部分組成：生產(chǎn)者（科技人員）、成果評價（公共領(lǐng)域的認定）與消費者（國家與社會）。如果科研成果被認定（真/假、對/錯等），那么由此產(chǎn)生的誠信價值一部分以承認的方式回饋給成果的生產(chǎn)者，余下部分被成果的消費者分享。

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從這個意義上說，成果一旦在公共領(lǐng)域被認定后，國家擁有成果的部分誠信價值原本就是題中應有之意，國家以此積攢自己的聲譽資本（無形資本）。

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因此，一旦生產(chǎn)者違規(guī)，導致出現(xiàn)科研誠信問題（學術(shù)不端），其獲得的個人價值（承認價值）將被連本帶利收回。同時更為嚴重的是，這種行為相當于生產(chǎn)者對國家與社會財富的惡意侵占與破壞（國家利益受損）。通常國家為了捍衛(wèi)自己的聲譽與尊嚴，會斷然地對違規(guī)者實施嚴厲的懲罰。

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從宏觀層面來看，科研誠信問題之所以久治不愈，是因為國家誠信陷于公地悲劇場景所致。

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眾所周知，國家資產(chǎn)的構(gòu)成包括兩部分：有形資產(chǎn)與無形資產(chǎn)。有形資產(chǎn)是指國家通過各行各業(yè)的勞動所獲得的所有實物資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)明確；而無形資產(chǎn)則是指那些有價值但不是以實物形式呈現(xiàn)的資產(chǎn)，其中聲譽資本就是國家所擁有的最重要無形資產(chǎn)之一。

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在全球化時代，國家間的交往呈現(xiàn)出指數(shù)級的增長，而交往的基礎(chǔ)就在于相互間的信任，信任的基礎(chǔ)則在于誠信，缺乏誠信帶來的直接后果就是交易成本大幅提升。無形資產(chǎn)的價值在擴大的交往世界得到了空前的彰顯，沒有誠信就沒有世界的拓展。國家聲譽基于國家誠信，而國家誠信又是各行各業(yè)誠信的總和。

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時至今日，缺乏誠信的歷史欠賬讓我們的很多行業(yè)仍深受其害：人家不信任我們的產(chǎn)品質(zhì)量，為這種刻板印象我們交了太多的學費。

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因此，科研誠信作為國家誠信的重要組成部分，實實在在地是國家的財富。但是，誠信這種資產(chǎn)的屬性屬于公共物品，導致其產(chǎn)權(quán)無法界定，生活在這個國家里的所有人都有權(quán)使用，這就不可避免地遭遇公地悲劇的困境，即所有人都想利用它獲得收益，卻又沒有人為它付出。這種局面如果得不到有效治理，最終必將導致作為公共物品的科研誠信面臨破產(chǎn)的威脅。

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正是由于科研誠信的公共物品屬性，導致對于違規(guī)者的懲罰總是不到位，慷國家之慨成為違規(guī)懲處時遭遇到的最大難題。

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按規(guī)則行事，保衛(wèi)國家的誠信財產(chǎn)，由于國家的主體地位是虛擬的，導致收益是不確定的，而潛在損失卻是實在的；懲處放水，損失固定，而潛在收益無限，關(guān)鍵是國家受損，缺乏實質(zhì)性的主體責任追究。

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我們不妨看看西方發(fā)達國家是如何處理學術(shù)不端事件的，如果學術(shù)不端事件被證實，那么處理起來往往是干凈利索，手起刀落。

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為什么這些發(fā)達國家會如此干脆，不是由于他們高尚或者別的什么特質(zhì)，而是因為他們清楚地認識到：如果縱容對于屬于國家的公共物品（科研誠信）的侵蝕，不果斷處理，將不可避免地出現(xiàn)“破窗效應”，即違規(guī)事件的仿效與擴散，隨之而來的是共同體內(nèi)部出現(xiàn)不可遏制的道德滑坡現(xiàn)象，這些都會危及到本屆政府的誠信，這是不能承受的損失。

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為了避免出現(xiàn)這種糟糕的局面，在事情起始處就嚴格遵守規(guī)范，按原則執(zhí)行，看似無情實則對于國家的代理者而言收獲了全社會的信任與認同，實則是政治收益最大化的最佳選擇。否則，公眾由信任到不信任只一步之遙。這種基于私利的考慮，反而阻止了不信任感的國際擴散，最終避免了國家利益受損的局面。

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同時，這種處理方式對于科技共同體而言也是有益處的，既捍衛(wèi)了學術(shù)界的公平競爭，又有效遏制了可能出現(xiàn)的道德滑坡現(xiàn)象。

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再回到微觀層面，作為科研誠信的產(chǎn)出者，科技人員通過自己的科研活動，完成了從私人領(lǐng)域向公共領(lǐng)域的跨越。一旦其科研成果被社會認定，那么，他將收獲與此相關(guān)的利益與榮譽。從這個角度來說，科研誠信構(gòu)成了科技工作者個人價值的主要內(nèi)容。

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由于社會在對其成果的認定中存在嚴重的信息不對稱，這就導致生產(chǎn)者總有弄虛作假或者夸大其成果價值的冒險性沖動，以此獲得泡沫學術(shù)資本，從而擴大自己獲得社會回報的資本基數(shù)。

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一旦這種盜竊科研誠信的回路建立起來，就會形成收益的正反饋，導致違規(guī)的人在競爭中迅速脫穎而出，即便后來發(fā)現(xiàn)有問題處理起來也是難度極大。

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當學術(shù)規(guī)范的執(zhí)行與懲處存在治理缺口的時候，就會出現(xiàn)違規(guī)收益大于違規(guī)成本的情況。

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如果這種局面不能得到扭轉(zhuǎn)，勢必造成所有個體都趨向于通過制造泡沫資本肆意侵蝕公共誠信庫存的情況。這一方面會導致國家財富（聲譽）受損，另一方面也會對遵守規(guī)范的個體形成制度性不公平，最終導致投機偏好被鎖定在退化路徑上無力自拔。

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學術(shù)不端是國際學術(shù)界的常見現(xiàn)象，區(qū)別只在于程度嚴重與否罷了。

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對于中國而言，存在的問題在于對科研誠信的懲處大多僅停留在對個體價值的懲處上，缺少對作為國家財富侵蝕的懲處，導致國家利益沒有得到合理的關(guān)照，造成懲罰總量不足，這是今后亟需加強的。



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